通遼市高質(zhì)量發(fā)展基金管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條為規(guī)范通遼市高質(zhì)量發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱高質(zhì)量發(fā)展基金)的管理和運(yùn)作，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(財(cái)建〔2015〕1062號(hào))等規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱通遼市高質(zhì)量發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱“高質(zhì)量發(fā)展基金”)是指由市政府出資為主的引導(dǎo)基金注資，通過市場(chǎng)化募集設(shè)立，采取股權(quán)投資等形式，以市場(chǎng)化、專業(yè)化運(yùn)作方式，投資全市重點(diǎn)領(lǐng)域的基金。

　　第三條高質(zhì)量發(fā)展基金規(guī)模暫定為10億元，由市級(jí)財(cái)政單獨(dú)出資或與其他資金方合作出資，出資方式為認(rèn)繳制，視項(xiàng)目投資進(jìn)度分期到位。各出資方出資占比以其最終認(rèn)繳出資額為準(zhǔn)。

　　第四條高質(zhì)量發(fā)展基金采取有限合伙形式設(shè)立，存續(xù)期原則上不超過20年，到期后視情況按程序延長(zhǎng)。

　　第五條高質(zhì)量發(fā)展基金及其子基金管理人通過市場(chǎng)化遴選等方式確定，主要條件為：

　　(一)應(yīng)當(dāng)為從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理活動(dòng)的公司、有限合伙企業(yè)等法律允許的企業(yè)，有政府投資基金管理經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先;

　　(二)在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不

　　低于1000萬元人民幣，具備私募股權(quán)投資基金管理人資質(zhì)，未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形;

　　(三)至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，原則上有2名具備股權(quán)投資或者相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員常駐通遼;

　　(四)管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既往投資業(yè)績(jī)，具有較強(qiáng)的募資能力，至少有1個(gè)股權(quán)投資成功案例;

　　(五)熟悉基金所投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)情況，能夠?yàn)樗�投資企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù);

　　(六)管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度;

　　(七)具有良好信用記錄，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無違法違紀(jì)等不良記錄，未有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄;

　　(八)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　第六條高質(zhì)量發(fā)展基金應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)禁新增政府債務(wù)，嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)保承諾。高質(zhì)量發(fā)展基金建立科學(xué)的投資決策機(jī)制，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律投資決策，注重項(xiàng)目的政治性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性、可持續(xù)性。

　　第七條高質(zhì)量發(fā)展基金遵循“政府引導(dǎo)、專業(yè)管理、市旗聯(lián)動(dòng)、良性發(fā)展”的原則，通過參股投資子基金方式，撬動(dòng)金融和社會(huì)資本，優(yōu)先支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、民生事業(yè)、鄉(xiāng)村振興等領(lǐng)域的重點(diǎn)項(xiàng)目，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　第二章組織管理

　　第八條高質(zhì)量發(fā)展基金管理架構(gòu)主要由市財(cái)政局、市有關(guān)行業(yè)主管部門、市金融辦、受托管理機(jī)構(gòu)、高質(zhì)量發(fā)展基金管理人等構(gòu)成。

　　第九條市財(cái)政局負(fù)責(zé)高質(zhì)量發(fā)展基金頂層制度設(shè)計(jì)、籌集和撥付資金，牽頭組織開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

　　第十條市其他相關(guān)部門主要職責(zé)：

　　(一)市發(fā)展改革委、農(nóng)牧局、水務(wù)局、住建局、工信局、商務(wù)局、交通局等有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域子基金籌劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目庫建設(shè)及項(xiàng)目推介等工作;

　　(二)市金融辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)通過“基貸聯(lián)動(dòng)”放大基金投資效果。

　　第十一條受托管理機(jī)構(gòu)作為市級(jí)財(cái)政資金出資人代表，履行出資人代表職責(zé)。

　　第十二條高質(zhì)量發(fā)展基金管理人通過市場(chǎng)化遴選等方式確定，具體職責(zé)包括：

　　(一)負(fù)責(zé)高質(zhì)量發(fā)展基金“募、投、管、退”等日常事務(wù)管理工作;

　　(二)負(fù)責(zé)組建高質(zhì)量發(fā)展基金投資決策委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱投決會(huì));

　　(三)對(duì)推薦的子基金開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查及投資建議報(bào)告;

　　(四)根據(jù)投決會(huì)審批通過的決議，與相關(guān)方簽訂協(xié)議等相關(guān)法律文件，并開展后續(xù)投資工作;

　　(五)負(fù)責(zé)高質(zhì)量發(fā)展基金投后管理工作;

　　(六)代表高質(zhì)量發(fā)展基金以出資額為限對(duì)參股投資的子基金行使出資人權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù);

　　(七)定期向市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告高質(zhì)量發(fā)展基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng);

　　(八)按照私募投資基金相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行定期報(bào)告及信息披露;

　　(九)負(fù)責(zé)高質(zhì)量發(fā)展基金的退出與清算等。

　　第三章參股投資子基金設(shè)立與運(yùn)作

　　第十三條參股投資子基金是指高質(zhì)量發(fā)展基金與符合條件的投資人共同設(shè)立子基金。參股投資子基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，同股同權(quán)。高質(zhì)量發(fā)展基金參股投資子基金投資比例原則上為子基金設(shè)立規(guī)模的45%以下。

　　第十四條子基金的組織形式以有限合伙型為主，需設(shè)立在通遼市境內(nèi)，存續(xù)期可根據(jù)行業(yè)特征和出資人的需求確定，原則上不得超過高質(zhì)量發(fā)展基金存續(xù)期。

　　第十五條單支子基金規(guī)模根據(jù)實(shí)際情況確定，各出資人根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度按認(rèn)繳比例出資。

　　第十六條子基金的設(shè)立，按以下程序執(zhí)行：

　　(一)項(xiàng)目申報(bào)。采取市有關(guān)行業(yè)主管部門選薦，旗縣(市、區(qū))政府、市屬國(guó)有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)及基金管理人推薦，子基金管理人和企業(yè)自薦等方式向市有關(guān)行業(yè)主管部門申報(bào);

　　(二)項(xiàng)目篩選及推薦。市有關(guān)行業(yè)主管部門對(duì)申報(bào)的子基金進(jìn)行初審，符合條件的向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人推薦;

　　(三)盡職調(diào)查。高質(zhì)量發(fā)展基金管理人按照市場(chǎng)化原則對(duì)子基金開展盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查和投資建議報(bào)告;

　　(四)投資決策。高質(zhì)量發(fā)展基金管理人負(fù)責(zé)組建和召集投決會(huì)，委員由各出資人、高質(zhì)量發(fā)展基金管理人、有關(guān)行業(yè)主管部門、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业?~7人組成，實(shí)行票決制，票決2/3(含)以上同意的視為通過。受托管理機(jī)構(gòu)派出人員對(duì)參股投資子基金擁有一票否決權(quán);

　　(五)簽約與備案。經(jīng)投決通過的，由子基金各出資人完成基金相關(guān)協(xié)議的簽署，子基金管理人按規(guī)定完成子基金的設(shè)立備案工作，并向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人報(bào)備，高質(zhì)量發(fā)展基金管理人收到報(bào)備信息后向受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)備。

　　第十七條子基金主要采取股權(quán)方式直接投資項(xiàng)目，原則上不再下設(shè)子基金;對(duì)單一企業(yè)股權(quán)投資占比原則上不超過投資后該企業(yè)總股權(quán)的50%。子基金原則上只能投資市內(nèi)企業(yè)、項(xiàng)目。

　　第十八條子基金采取市場(chǎng)化方式運(yùn)作，對(duì)外投資程序如下：

　　(一)申報(bào)及推薦。子基金對(duì)外投資的項(xiàng)目原則上采取市有關(guān)行業(yè)主管部門選薦，旗縣(市、區(qū))政府、市屬國(guó)有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)及高質(zhì)量發(fā)展基金管理人推薦，企業(yè)自薦和子基金管理人自選等多元化方式向市有關(guān)行業(yè)主管部門申報(bào)，子基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)市有關(guān)行業(yè)主管部門初審后推薦的項(xiàng)目進(jìn)行核查;

　　(二)盡職調(diào)查。子基金管理人對(duì)通過核查的項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查和投資建議報(bào)告;

　　(三)投資決策。子基金管理人負(fù)責(zé)組建和召集子基金投決會(huì)，委員由各出資人、子基金管理人、行業(yè)專家等5~9人組成，實(shí)行票決制，票決2/3(含)以上同意的視為通過。涉及投資決策項(xiàng)目的行業(yè)主管部門委派觀察員，監(jiān)督子基金投資決策，對(duì)投資決策項(xiàng)目可提出否決建議，報(bào)高質(zhì)量發(fā)展基金出資人代表復(fù)核;

　　(四)法律文件簽署及資金撥付。子基金實(shí)行募投制，出資各方一次認(rèn)繳、分期同步到位，子基金管理人負(fù)責(zé)組織相關(guān)方完成有關(guān)法律文件的簽署，并按約定撥付資金。

　　第十九條高質(zhì)量發(fā)展基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)參股投資子基金進(jìn)行投后管理，子基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)子基金投資的項(xiàng)目進(jìn)行投后管理，必要時(shí)可申請(qǐng)市有關(guān)行業(yè)主管部門提供相應(yīng)支持。

　　第二十條子基金投資的項(xiàng)目通過上市、掛牌、管理層及原股東回購、股權(quán)及份額轉(zhuǎn)讓、并購重組、到期清算等方式實(shí)現(xiàn)退出，并在相關(guān)章程或協(xié)議中明確規(guī)定。子基金采用合伙制的，合伙人可按法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓，具體轉(zhuǎn)讓規(guī)則以合伙協(xié)議規(guī)定為準(zhǔn);子基金采用契約型的，投資者的份額轉(zhuǎn)讓條件及流程以基金合同規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十一條子基金管理人分別在當(dāng)年7月20日前和次年5月10日前，向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人及出資人報(bào)送子基金半年及年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，并按照私募投資基金相關(guān)管理規(guī)定定期進(jìn)行信息披露。

　　第四章費(fèi)用與收益

　　第二十二條基金管理費(fèi)。

　　(一)高質(zhì)量發(fā)展基金管理費(fèi)。按參股投資子基金已投金額的一定比例提取，最高不超過1.5%/年;

　　(二)子基金管理費(fèi)。按不超過已投金額的2%/年提取。

　　第二十三條收益分配。

　　(一)高質(zhì)量發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)收回的投資本金及扣除相關(guān)稅費(fèi)后的凈收益原則上滾動(dòng)投資;

　　(二)參股投資子基金各出資方按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，在相關(guān)協(xié)議中明確約定收益分配和虧損負(fù)擔(dān)方式，投資項(xiàng)目退出后，資金按期收回。子基金進(jìn)行收益分配或清算時(shí)出現(xiàn)虧損，由高質(zhì)量發(fā)展基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

　　第五章基金退出

　　第二十四條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金可通過提前或到期清算、份額轉(zhuǎn)讓或并購重組等方式實(shí)現(xiàn)退出，原則上可采取差異化的退出順序安排。高質(zhì)量發(fā)展基金存續(xù)期滿后，由高質(zhì)量發(fā)展基金管理人組織清算，清算后將歸屬政府出資的本金和投資收益全部上繳市財(cái)政。

　　第二十五條高質(zhì)量發(fā)展基金一般應(yīng)當(dāng)在參股投資子基金存續(xù)期滿后退出。高質(zhì)量發(fā)展基金參股投資子基金運(yùn)作時(shí)，有下述情況之一時(shí)，高質(zhì)量發(fā)展基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出或更換子基金管理人，并在子基金合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)中做出明確規(guī)定，子基金其他出資人應(yīng)履行所有必要的程序以確保高質(zhì)量發(fā)展基金退出或更換子基金管理人：

　　(一)子基金合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)簽訂后，超過3個(gè)月未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù);

　　(二)子基金完成設(shè)立登記后，子基金出資人未按照合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)完成出資的;

　　(三)子基金相關(guān)合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)簽訂后，超過6個(gè)月未形成實(shí)質(zhì)性投資的;

　　(四)項(xiàng)目投資領(lǐng)域和方向不符合高質(zhì)量發(fā)展基金設(shè)立目標(biāo)和范圍的;

　　(五)子基金投資運(yùn)行過程中出現(xiàn)違法違規(guī)或違反合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)約定等情況，未按要求在限期內(nèi)整改的;

　　(六)子基金運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為并被依法查處的;

　　(七)子基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。實(shí)質(zhì)變化包括但不限于：子基金管理人的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化;鎖定的子基金管理團(tuán)隊(duì)核心人員半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等情況;其他違法違規(guī)等行為。

　　(八)其他不符合合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)約定情形的。

　　第六章風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十六條高質(zhì)量發(fā)展基金和參股投資子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事?lián)�保、抵��、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)等支出;

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十七條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金應(yīng)委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行。實(shí)行“封閉運(yùn)行、專戶管理、專賬核算”，托管銀行負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管、資金撥付、結(jié)算和動(dòng)態(tài)監(jiān)管，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十八條高質(zhì)量發(fā)展基金根據(jù)參股投資子基金的投資進(jìn)度撥付資金;同時(shí)按照管理人定期報(bào)告、信息披露、檢查考核、實(shí)際投資以及子基金運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　第二十九條高質(zhì)量發(fā)展基金及其子基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。

　　第三十條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金在運(yùn)營(yíng)過程中出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營(yíng)并清算：

　　(一)按照合伙協(xié)議(或公司章程、基金合同)約定，出資人(或股東、投資者)要求高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金終止，并經(jīng)合伙人(或股東、份額持有人)會(huì)議決議通過的;

　　(二)發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的;

　　(三)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止的。

　　第七章容錯(cuò)機(jī)制

　　第三十一條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金建立容錯(cuò)機(jī)制，主要以基金整體綜合收益和效益進(jìn)行綜合考核，不以單個(gè)子基金的業(yè)績(jī)情況對(duì)基金管理人實(shí)施考核。

　　第三十二條在基金運(yùn)營(yíng)管理中，在沒有違反禁止性規(guī)定、投資方向和要求、決策程序，且未謀取個(gè)人私利并主動(dòng)追償損失的情形下，按照“三個(gè)區(qū)分開來”原則進(jìn)行核實(shí)認(rèn)定相關(guān)人員的責(zé)任。

　　第八章考評(píng)與監(jiān)督

　　第三十三條市財(cái)政局會(huì)同市有關(guān)行業(yè)主管部門對(duì)高質(zhì)量發(fā)展基金進(jìn)行績(jī)效考核。

　　第三十四條績(jī)效評(píng)價(jià)工作原則上每年開展一次，考評(píng)基本內(nèi)容應(yīng)包括基金設(shè)立程序及投資運(yùn)作的規(guī)范情況、年度投資計(jì)劃的設(shè)定及實(shí)現(xiàn)情況、基金的投后管理及退出情況、基金引導(dǎo)作用和政策效果、各相關(guān)責(zé)任主體的履職情況等�？�(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果將作為資金動(dòng)態(tài)調(diào)整、基金管理費(fèi)提取和基金管理人更換的重要依據(jù)。

　　第三十五條市財(cái)政局會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資方向，并將其作為對(duì)基金及基金管理人考核監(jiān)督的依據(jù)，確保實(shí)現(xiàn)市委、市政府政策目標(biāo)。

　　第三十六條高質(zhì)量發(fā)展基金及其子基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受審計(jì)、財(cái)政、證監(jiān)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等部門機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對(duì)基金運(yùn)作中不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費(fèi)資金的行為，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。

　　第三十七條每季度結(jié)束后30日內(nèi)，高質(zhì)量發(fā)展基金管理人應(yīng)向市財(cái)政局、市有關(guān)行業(yè)主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送高質(zhì)量發(fā)展基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用等情況。子基金管理人每季度結(jié)束15日內(nèi)將基金運(yùn)行情況向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人及出資人進(jìn)行報(bào)告。

　　第三十八條每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，高質(zhì)量發(fā)展基金管理人應(yīng)向市財(cái)政局、市有關(guān)行業(yè)主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)提交高質(zhì)量發(fā)展基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，子基金管理人將子基金運(yùn)行情況向高質(zhì)量發(fā)展基金管理人及出資人進(jìn)行報(bào)告。

　　第三十九條高質(zhì)量發(fā)展基金投資運(yùn)作過程中如發(fā)生重大或特殊事件，高質(zhì)量發(fā)展基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市財(cái)政局、市有關(guān)行業(yè)主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，并根據(jù)要求編制臨時(shí)報(bào)告書。

　　第九章檔案資料保存

　　第四十條高質(zhì)量發(fā)展基金及其參股投資子基金管理人應(yīng)當(dāng)保存基金管理全過程的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第十章附  則

　　第四十一條《通遼市高質(zhì)量發(fā)展基金設(shè)立方案》中規(guī)定內(nèi)容如與本辦法不一致，以本辦法為準(zhǔn)。

　　第四十二條本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行。

　　來源：通遼市人民政府網(wǎng)站