興莆產(chǎn)業(yè)基金是在莆田市委市政府領(lǐng)導(dǎo)下設(shè)立的莆田市首支產(chǎn)業(yè)母基金�；�金成立半年多來，��(jīng)過層層篩選和專業(yè)盡調(diào)決策，首批4支不同投資策略的市場化、專業(yè)化子基金在莆田市完成設(shè)立工作進(jìn)入投資期，興莆產(chǎn)業(yè)基金投資形成良好開局。

　　當(dāng)前，莆田市正處于大發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期，莆田市委市政府堅持“俯下身子抓產(chǎn)業(yè)、一心一意謀發(fā)展”，緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展主題，打造符合區(qū)域發(fā)展優(yōu)勢的12條產(chǎn)業(yè)鏈，為產(chǎn)業(yè)基金投資和優(yōu)質(zhì)企業(yè)成長提供了廣闊的發(fā)展空間和良好的營商環(huán)境。為進(jìn)一步擴大興莆產(chǎn)業(yè)基金投資布局，加大雙招雙引力度，打造基金生態(tài)，特發(fā)布第二批子基金申報遴選指南，期待更多專業(yè)投資機構(gòu)和優(yōu)秀企業(yè)來莆發(fā)展。

　　一、子基金設(shè)立相關(guān)要求

　　(一)子基金定位

　　主題型子基金：主要圍繞莆田市12條產(chǎn)業(yè)鏈(鞋服、工藝美術(shù)、食品、新型功能材料、電子信息、新能源、高端裝備、生命健康、數(shù)字經(jīng)濟、海洋經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟和文旅經(jīng)濟)的一條或幾條設(shè)立子基金，為莆田市產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供資本支撐。

　　功能型子基金：功能型子基金重點發(fā)揮戰(zhàn)略性、政策性導(dǎo)向作用，按莆田市產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)實需要，在重大招商引資項目、專精特新、種子或天使投資等方面設(shè)立子基金。

　　(二)登記注冊及托管

　　子基金須注冊登記在莆田市。托管銀行應(yīng)選用莆田市當(dāng)?shù)負(fù)碛型泄苜Y質(zhì)的商業(yè)銀行。

　　(三)存續(xù)期限

　　子基金的存續(xù)期限原則上不超過7年，確需延長存續(xù)期的，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，可延長2年，但最長不超過母基金的存續(xù)期。

　　(四)基金規(guī)模

　　單支子基金認(rèn)繳出資規(guī)模原則上不低于1億元，功能型子基金可適當(dāng)放寬。

　　(五)出資比例

　　母基金出資單支子基金的比例為30%左右，最高不超過50%。母基金對單支子基金的認(rèn)繳出資額不超過1億元。

　　(六)認(rèn)繳出資

　　子基金管理機構(gòu)認(rèn)繳出資不低于子基金認(rèn)繳總規(guī)模的1%。

　　(七)返投要求

　　子基金存續(xù)期內(nèi)，子基金返投于莆田市的金額不低于母基金出資額的1.2倍，且每支子基金投資金額達(dá)到50%時，返投進(jìn)度不低于約定返投比例的50%。子基金管理機構(gòu)應(yīng)盡職實現(xiàn)返投要求，并應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的返投控制機制。

　　返投于莆田市的金額計算主體及范圍包括:

　　1.直接投資于莆田市內(nèi)的企業(yè)，按照投資金額計算返投金額;

　　2.投資莆田市外的企業(yè)，并將注冊地遷移至莆田市且在莆田市實際生產(chǎn)經(jīng)營的，可按實際投資金額的2倍計算返投金額;

　　3.投資市外企業(yè)，市外企業(yè)再投資于莆田企業(yè)(或新設(shè)子公司)，按照實際投資莆田金額或新設(shè)子公司實繳注冊資本孰高計算返投金額;

　　4.上述返投主體可包括子基金管理機構(gòu)、子基金管理機構(gòu)所管理或?qū)嵖氐幕�金、子基金管理機構(gòu)的關(guān)聯(lián)方(關(guān)聯(lián)方按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則第36號--關(guān)聯(lián)方披露》認(rèn)定)等;

　　5.以上所述返投金額為新增投資額。

　　(八)投資限制

　　子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%,不成為被投資企業(yè)的第一大股東，且不超過子基金注冊資本或承諾出資額的40%。

　　(九)管理費

　　投資期內(nèi)管理費不超過2%/年，退出期應(yīng)進(jìn)一步降低管理費提取比例，管理費按季度支付。

　　(十)其他要求

　　子基金應(yīng)在完成工商設(shè)立登記或份額變動的工商變更后3個月內(nèi)，將包括但不限于基金合同(合伙協(xié)議)或公司章程、入伙協(xié)議/入股協(xié)議(如有)、股東會決議(如有)、基金工商登記文件、基金托管協(xié)議、出資人資金到賬憑證等與基金設(shè)立相關(guān)的資料報送母基金管理人，并按照行業(yè)管理要求接受監(jiān)管。

　　子基金應(yīng)在完成項目投資事項后1個月內(nèi)向母基金管理人進(jìn)行項目備案;子基金應(yīng)每季度提交財務(wù)報表和投資(運營)報告，每年提交上年度經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告。

　　二、子基金管理機構(gòu)申報要求

　　(一)基本條件

　　1.取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人資質(zhì)不低于3年，且注冊資本和實收資本均應(yīng)不低于1000萬元人民幣;

　　2.累計管理基金規(guī)模5億元以上;

　　3.有符合要求的固定營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他軟硬件設(shè)施;

　　4.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度;具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績;健全的投資管理和風(fēng)險控制流程以及規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制等;

　　5.具有5名具備3年以上股權(quán)投資或資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，基金管理機構(gòu)或主要投資人員有5個或以上股權(quán)投資的成功投資案例;

　　6.子基金的基金管理機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為;

　　7.其他必要的條件。

　　三、母基金投資程序

　　(一)公開征集。由母基金管理人負(fù)責(zé)向社會公開發(fā)布基金申報指南，擬申請母基金投資的子基金及子基金管理團(tuán)隊，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報;

　　(二)投資初審。母基金管理人根據(jù)相關(guān)資料對擬參股投資子基金的申報材料進(jìn)行初審;

　　(三)盡職調(diào)查。初審?fù)ㄟ^后安排盡職調(diào)查，而后向投委會提交盡職調(diào)查報告及投資建議;

　　(四)投資決策。母基金投委會根據(jù)投資建議對擬投資方案進(jìn)行決策，決策通過后，由母基金管理人組織實施;

　　(五)繳付出資。母基金管理人在收到子基金管理機構(gòu)書面通知和其他社會資本繳款憑證后，向子基金繳付出資。

　　四、子基金管理機構(gòu)申報流程及要求

　　1.母基金參股投資或受讓已設(shè)立的子基金份額為常年受理，常年實施，直至投資期結(jié)束或母基金投資完畢。

　　申報機構(gòu)可自本申報指南發(fā)布之日起，以郵件方式向母基金管理人提交申請;首次申請時須提交申報基金管理機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、私募基金資格證書(均加蓋公章)掃描件、申報機構(gòu)的聯(lián)系人及聯(lián)系方式。母基金管理人將于收悉申請郵件之日起兩個工作日內(nèi)發(fā)送申報材料清單及申報表格體系(以下統(tǒng)稱“申報文件”)。

　　2.申報機構(gòu)可以采取電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式向母基金管理人提交申報文件。紙質(zhì)版申報材料須提供正本1份，且須加蓋騎縫章。申報機構(gòu)應(yīng)承諾對申請材料的完整性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

　　3.申報機構(gòu)提交申報材料后，母基金管理人將對申報材料進(jìn)行初審。

　　4.母基金管理人聯(lián)系方式

　　郵箱地址：

　　[email protected];

　　郵寄地址：福州市鼓樓區(qū)湖東路268號興業(yè)證券大廈16樓興證創(chuàng)新資本

　　郵編：350000