為加強(qiáng)和規(guī)范衢州市政府產(chǎn)業(yè)基金(以下簡稱市產(chǎn)業(yè)基金)的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮政府資金的引領(lǐng)撬動作用，支持衢州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快衢州經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理 提高財(cái)政出資效益的通知》(財(cái)預(yù)〔2020〕7號)、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作管理的指導(dǎo)意見》(浙財(cái)金〔2021〕42號)和《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》等精神，結(jié)合衢州實(shí)際，制定本辦法。

　　一、總體要求

　　(一)市產(chǎn)業(yè)基金定義。

　　本辦法所稱市產(chǎn)業(yè)基金是指由衢州市政府主導(dǎo)設(shè)立，按市場化方式運(yùn)作的政府投資基金。設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，貫徹市委市政府重大戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)和市場化運(yùn)作的有效結(jié)合，通過設(shè)立區(qū)域產(chǎn)業(yè)基金、工業(yè)基金等各類市產(chǎn)業(yè)基金，主要投向戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目，兼顧效益類項(xiàng)目，加快推動衢州產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。

　　(二)投資投向。

　　戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目指圍繞衢州市新材料、新能源、集成電路、智能裝備、生命健康、特種紙等六大標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈和各縣(市、區(qū))主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈引領(lǐng)示范項(xiàng)目，強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈項(xiàng)目，省市縣長工程項(xiàng)目和省市縣重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，以及圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動、世界科技前沿，搶占技術(shù)制高點(diǎn)、突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目等，可根據(jù)實(shí)際需要由相關(guān)部門制定政策目標(biāo)。

　　效益類項(xiàng)目指圍繞國有資本增值保值，以市場化運(yùn)作方式，擇優(yōu)投向發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目。

　　(三)運(yùn)作原則。

　　市產(chǎn)業(yè)基金按照“政策引導(dǎo)、資源統(tǒng)籌、市場運(yùn)作、分類管理、防范風(fēng)險(xiǎn)、合作共贏”的原則進(jìn)行運(yùn)作和管理。

　　二、明確管理架構(gòu)和職責(zé)

　　(一)決策機(jī)構(gòu)。

　　為發(fā)揮市產(chǎn)業(yè)基金政策導(dǎo)向，提高投資決策的科學(xué)性，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組)、產(chǎn)業(yè)基金工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室)、產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會(以下簡稱投決委)的分層分級管理架構(gòu)。

　　1.領(lǐng)導(dǎo)小組及其職責(zé)。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組由市政府主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員由各縣(市、區(qū))政府主要領(lǐng)導(dǎo)及市級相關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：

　　(1)負(fù)責(zé)根據(jù)國家、省和市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及相關(guān)發(fā)展規(guī)劃，研究確定市產(chǎn)業(yè)基金的投資原則和投資方向;

　　(2)審議市產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)重要制度;

　　(3)審議市產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略(技術(shù))類投資項(xiàng)目;

　　(4)審議領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交的投資退出等事項(xiàng);

　　(5)其他需要領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)和決策的事項(xiàng)。

　　2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及其職責(zé)。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由衢州控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱衢控集團(tuán))董事長任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任，相關(guān)行業(yè)主管部門分管領(lǐng)導(dǎo)任辦公室副主任，由相關(guān)單位分管領(lǐng)導(dǎo)任辦公室成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要職責(zé)：

　　(1)負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的重大決策;

　　(2)在權(quán)限范圍內(nèi)，審核市產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略(技術(shù))類投資項(xiàng)目和投資退出事宜，并視情況上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議;

　　(3)審議戰(zhàn)略(技術(shù))類投資項(xiàng)目投后管理重大事項(xiàng);

　　(4)起草市產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)重要制度文件，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議;

　　(5)組織和保障投決委履行職責(zé);

　　(6)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的或其他需要領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審議的事項(xiàng)。

　　3.投資決策委員會及其職責(zé)。

　　建立健全投資決策委員會議事規(guī)則，投決委由領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位派員和相關(guān)專家組成，投決委會議一般由5—7名投決委委員出席，外部專家需達(dá)到三分之二及以上，所議事項(xiàng)需經(jīng)三分之二及以上參會委員同意方可通過。投決委主要職責(zé)：

　　(1)審議戰(zhàn)略(技術(shù))類投資項(xiàng)目主要投資核心條款等有關(guān)材料，提出投資意見;

　　(2)根據(jù)管理辦法和相關(guān)制度規(guī)定，審議其他需要提交投決委的事項(xiàng)。

　　(二)部門相關(guān)職責(zé)。

　　建立健全市產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理機(jī)制，行業(yè)主管部門、基金管理公司等根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)，履行相關(guān)管理職能。

　　1.市財(cái)政局主要職責(zé)。

　　(1)負(fù)責(zé)籌措落實(shí)財(cái)政出資資金;

　　(2)牽頭制定市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法，根據(jù)要求制定或落實(shí)績效評價(jià)辦法、盡職免責(zé)指導(dǎo)意見等重要政策;

　　(3)會同相關(guān)部門對市產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理情況開展績效評價(jià);

　　(4)根據(jù)部門職責(zé)做好市產(chǎn)業(yè)基金政策指導(dǎo)和協(xié)調(diào)等工作。

　　2.衢控集團(tuán)主要職責(zé)。

　　(1)負(fù)責(zé)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常事務(wù);

　　(2)負(fù)責(zé)基金法人主體組建、整合等相關(guān)事項(xiàng);

　　(3)負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織基金法人主體選擇確定基金管理公司，簽訂委托管理協(xié)議等;

　　(4)指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理公司科學(xué)決策、規(guī)范管理，并牽頭組建專家?guī)�，為市產(chǎn)業(yè)基金投資提供專業(yè)、精準(zhǔn)服務(wù);

　　(5)負(fù)責(zé)實(shí)施基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)和對基金管理公司的考核評價(jià)，視情報(bào)送市產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作相關(guān)情況;

　　(6)負(fù)責(zé)制訂市產(chǎn)業(yè)基金年度投資運(yùn)作計(jì)劃;

　　(7)根據(jù)授權(quán)，負(fù)責(zé)牽頭制定效益類項(xiàng)目投資運(yùn)作相關(guān)制度，審議決策效益類項(xiàng)目投資、退出等事項(xiàng)。

　　3.相關(guān)行業(yè)主管部門主要職責(zé)。

　　相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)建立動態(tài)項(xiàng)目庫，推薦投資項(xiàng)目，并開展相關(guān)行業(yè)指導(dǎo)等;根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定履行相關(guān)管理職能。

　　4.基金管理公司主要職責(zé)。

　　(1)負(fù)責(zé)市產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作，包括但不僅限于立項(xiàng)、盡職調(diào)查、入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等事項(xiàng);

　　(2)負(fù)責(zé)對市產(chǎn)業(yè)基金各基金主體實(shí)行專戶管理、專賬核算;

　　(3)建立完善內(nèi)部投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，規(guī)范基金運(yùn)作;

　　(4)為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)等。

　　三、投資模式和要求

　　(一)投資要求。

　　市產(chǎn)業(yè)基金在具體投資業(yè)務(wù)和投資方式上可參照國家部委、省政府牽頭設(shè)立的各類基金，通過股權(quán)投資方式進(jìn)行運(yùn)作，但不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借，或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;

　　5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　7.其他類國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(二)投資模式。

　　市產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金的模式，定向基金和非定向基金統(tǒng)稱子基金。戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目投資一般采取直接投資、定向基金模式，非定向基金模式需報(bào)市政府主要領(lǐng)導(dǎo)審批;效益類項(xiàng)目可采取直接投資、定向基金、非定向基金等模式進(jìn)行運(yùn)作。

　　1.戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目采取子基金模式的，市產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過子基金總規(guī)模的20%，最高出資額不超過20億元。

　　2.戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目采取直接投資模式的，市產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過20%，最高出資額不超過20億元，且不為第一大股東。

　　特別重大的項(xiàng)目，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，可不受本條所設(shè)規(guī)模和比例限制。

　　效益類項(xiàng)目按市場化運(yùn)作原則運(yùn)作，可不受本條所設(shè)規(guī)模和比例限制。

　　(三)市縣聯(lián)動。

　　市產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略(技術(shù))類投資覆蓋全市域，其中落地在各區(qū)塊的直接投資或定向基金項(xiàng)目，由各區(qū)塊共同參與投資，原則上市產(chǎn)業(yè)基金出資額不高于各區(qū)塊出資額。

　　各區(qū)塊參與共同組建的市產(chǎn)業(yè)基金，原則上返投各區(qū)塊比例不低于1:1。

　　(四)子基金要求。

　　市產(chǎn)業(yè)基金投資的戰(zhàn)略(技術(shù))類子基金原則上應(yīng)注冊在衢州，滿足相關(guān)返投要求，一般應(yīng)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理并按要求進(jìn)行托管，選聘的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

　　1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬元;

　　2.有固定營業(yè)場所及其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的合規(guī)投資者募集資金;

　　3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);

　　4.至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，且有3個(gè)(含)以上股權(quán)投資的成功案例;

　　5.專業(yè)機(jī)構(gòu)在提交合作方案時(shí)，須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料;

　　6.最近3年不存在重大違法違規(guī)行為。

　　四、投資管理

　　(一)戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目投資程序。

　　戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目市產(chǎn)業(yè)基金投資管理一般程序?yàn)椋喉?xiàng)目推薦(篩選)、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、公示、組織實(shí)施等。

　　1.各縣(市、區(qū))、各行業(yè)主管部門建立動態(tài)儲備項(xiàng)目庫，做好項(xiàng)目對接服務(wù)，向基金管理公司推薦優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目�；�金管理公司也可自主篩選投資項(xiàng)目。

　　2.基金管理公司負(fù)責(zé)市場化研判，符合條件的予以立項(xiàng)。

　　3.基金管理公司負(fù)責(zé)組織開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告等材料。

　　4.基金管理公司組織召開投決委會議對項(xiàng)目進(jìn)行投資決策，投決委對項(xiàng)目投資方案和核心條款等提出投資意見，提交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，實(shí)行分層分級決策機(jī)制。按運(yùn)作模式不同，常規(guī)程序如下：

　　(1)設(shè)立子基金模式，審批權(quán)限如下：

　　①市產(chǎn)業(yè)基金對子基金的認(rèn)繳出資額在1億元以下(含1億元)，由領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

　�、谑挟a(chǎn)業(yè)基金對子基金的認(rèn)繳出資額在1億元至3億元(含3億元)，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后提交市政府審定。

　�、凼挟a(chǎn)業(yè)基金對子基金的認(rèn)繳出資額在3億元以上，領(lǐng)導(dǎo)小組審批并經(jīng)市政府審議后，提交市委審定。

　　(2)直接投資模式，審批權(quán)限如下：

　　①市產(chǎn)業(yè)基金對單項(xiàng)目出資額5000萬元以下(含5000萬元)，由領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

　�、谑挟a(chǎn)業(yè)基金對單項(xiàng)目出資額5000萬元至1億元(含1億元)，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后提交市政府審定。

　�、凼挟a(chǎn)業(yè)基金對單項(xiàng)目出資額1億元以上，領(lǐng)導(dǎo)小組審批并經(jīng)市政府審議后，提交市委審定。

　　審批權(quán)限按市產(chǎn)業(yè)基金累計(jì)出資額計(jì)算。

　　5.重大項(xiàng)目簡化程序：

　　對重大項(xiàng)目落地時(shí)已經(jīng)市委和/或市政府一并決策市政府產(chǎn)業(yè)基金市本級(不含兩區(qū)，下同)最高出資額度或比例的，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批投資方案和核心條款等事項(xiàng)后，報(bào)市委和/或市政府審定;落地決策時(shí)未明確市政府產(chǎn)業(yè)基金市本級出資比例或額度的，需按常規(guī)程序規(guī)定的出資額度所對應(yīng)的決策層級要求提交決策。

　　6.經(jīng)審議通過的項(xiàng)目，由市財(cái)政局代領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在市財(cái)政局門戶網(wǎng)站公示7個(gè)工作日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議或異議不成立的，由基金管理公司予以落實(shí)。對公示期內(nèi)有異議的項(xiàng)目，由基金管理公司及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如有重大問題報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，按相應(yīng)程序處置。

　　7.基金管理公司根據(jù)項(xiàng)目投資方案和協(xié)議核心條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件，并做好項(xiàng)目實(shí)施。

　　項(xiàng)目投資方案經(jīng)公示期滿后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議的，基金管理公司有權(quán)決定終止項(xiàng)目。

　　(二)效益類項(xiàng)目投資程序。

　　效益類項(xiàng)目授權(quán)衢控集團(tuán)自主投資決策，由基金管理公司進(jìn)行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目實(shí)施和退出等事項(xiàng)。

　　五、投后管理

　　投資項(xiàng)目協(xié)議簽署后，由基金管理公司按相關(guān)協(xié)議做好投后管理工作，跟進(jìn)項(xiàng)目情況。投后管理分為一般日常經(jīng)營管理事項(xiàng)和投后重大事項(xiàng)。

　　戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目一般日常經(jīng)營管理事項(xiàng)由基金管理公司負(fù)責(zé)處理;如發(fā)生投后重大事項(xiàng)，由基金管理公司提交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審議后處理。

　　效益類項(xiàng)目一般日常經(jīng)營管理事項(xiàng)由基金管理公司負(fù)責(zé)處理;如發(fā)生投后重大事項(xiàng)，由基金管理公司提交衢控集團(tuán)審議后處理。

　　本辦法所稱投后重大事項(xiàng)，包括但不限于：

　　1.被投項(xiàng)目管理方發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化：如直接投資項(xiàng)目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直接投資項(xiàng)目政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的;子基金管理機(jī)構(gòu)的控股股東(公司制)、普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(合伙制)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化;子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等;

　　2.市產(chǎn)業(yè)基金提起或應(yīng)對項(xiàng)目相關(guān)仲裁、訴訟等司法問題;

　　3.被投項(xiàng)目發(fā)生大額收購、并購行為或重要資產(chǎn)(含核心知識產(chǎn)權(quán))出讓的，并造成市產(chǎn)業(yè)基金實(shí)質(zhì)性利益損失的;

　　4.被投項(xiàng)目因技術(shù)、市場等原因?qū)е马?xiàng)目目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)的或發(fā)生經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等情形，需明確處理方案的;

　　5.其他嚴(yán)重違約行為，未在協(xié)議約定且損害市產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)權(quán)益的;

　　6.子基金到期還需再延長期限的;

　　7.其他需審議的投后重大事項(xiàng)。

　　六、投資退出

　　(一)退出形式。

　　市產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)(份額)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東(合伙人)回購及解散清算等方式實(shí)現(xiàn)退出。

　　(二)退出程序。

　　戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目，市產(chǎn)業(yè)基金按照協(xié)議約定進(jìn)行退出的，由基金管理公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施退出;超出協(xié)議約定情形退出的，由基金管理公司制定退出方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核通過后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議決策，領(lǐng)導(dǎo)小組也可根據(jù)實(shí)際情況，授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審議退出相關(guān)事宜。

　　效益類項(xiàng)目退出，經(jīng)衢控集團(tuán)提出指導(dǎo)意見，由基金管理公司決策實(shí)施。

　　(三)提前退出情形。

　　市產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時(shí)，市產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：

　　1.章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;

　　2.市產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶超過1年，子基金未實(shí)際投資項(xiàng)目的;

　　3.未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成市產(chǎn)業(yè)基金重大損失的;

　　4.戰(zhàn)略(技術(shù))類子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法的，或績效達(dá)不到預(yù)期效果的;

　　5.其他嚴(yán)重危及市產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等情形的。

　　(四)退出價(jià)格。

　　市產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行評估的，應(yīng)由具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

　　(五)投資期限。

　　市產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目投資存續(xù)期限一般不超過8年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長。

　　七、費(fèi)用和收益管理

　　(一)管理費(fèi)。

　　市產(chǎn)業(yè)基金按年、按項(xiàng)目類型向基金管理公司支付管理費(fèi)用。投資于戰(zhàn)略(技術(shù))類項(xiàng)目的市產(chǎn)業(yè)基金，按照投資金額0.6%/年的比例支付。投資于效益類項(xiàng)目的，每年根據(jù)市財(cái)政局對市產(chǎn)業(yè)基金績效評價(jià)結(jié)果分檔支付管理費(fèi)用，如績效評價(jià)結(jié)果合格的，按照投資金額0.6%/年的比例支付管理費(fèi)用;達(dá)到良好的，按照投資金額0.8%/年的比例支付管理費(fèi)用;達(dá)到優(yōu)秀的，按照投資金額1%/年的比例支付管理費(fèi)用;未達(dá)到合格的，按照投資金額0.4%/年的比例支付管理費(fèi)用。

　　原存量產(chǎn)業(yè)基金如已約定相關(guān)管理費(fèi)用的，按原規(guī)定執(zhí)行。

　　(二)收益管理。

　　為激勵基金管理公司引進(jìn)人才，不斷提高運(yùn)作管理水平，可參照市場行業(yè)慣例和市場化機(jī)構(gòu)通行做法，對于投資效益較好的效益類項(xiàng)目，可從項(xiàng)目投資收益中提取一定比例用于對基金管理公司的業(yè)績獎勵。

　　基金法人主體僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進(jìn)行的成本和費(fèi)用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費(fèi)用和業(yè)績獎勵�；�金法人主體的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存基金法人主體用于滾動投資。

　　八、風(fēng)險(xiǎn)防控及報(bào)告制度

　　(一)子基金托管要求。

　　市產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)出具銀行托管報(bào)告。

　　(二)損失賠償。

　　市產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成市產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。

　　(三)健全風(fēng)控制度。

　　基金管理公司要建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。

　　(四)定期報(bào)告。

　　每季度結(jié)束后30日內(nèi)，基金管理公司應(yīng)向衢控集團(tuán)報(bào)送市產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況，由衢控集團(tuán)審核后報(bào)市財(cái)政局備案。會計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)，基金管理公司應(yīng)報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，由衢控集團(tuán)審核后報(bào)市財(cái)政局。

　　(五)合作機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　基金管理公司應(yīng)督促市產(chǎn)業(yè)基金投資合作的基金管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目企業(yè)定期提交項(xiàng)目運(yùn)營報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等。

　　(六)重大事項(xiàng)報(bào)告。

　　市產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理中涉及投后重大事項(xiàng)，基金管理公司應(yīng)按照投后管理權(quán)限及時(shí)提交審議或進(jìn)行報(bào)告。

　　九、其他事項(xiàng)

　　(一)估值、盡調(diào)參考。

　　直接投資項(xiàng)目，需要資產(chǎn)評估的，應(yīng)由具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。對國家級基金、省級基金、知名投資機(jī)構(gòu)等獨(dú)立第三方社會資本參與本輪投資的，可將該類機(jī)構(gòu)的估值作為定價(jià)依據(jù)。

　　國家級基金、省級基金、知名投資機(jī)構(gòu)等獨(dú)立第三方社會資本或獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)出具盡職調(diào)查報(bào)告的，可適當(dāng)引用。

　　(二)容錯機(jī)制。

　　市產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作遵循客觀規(guī)律，給予一定投資風(fēng)險(xiǎn)容忍度，并健全容錯機(jī)制。對于市產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任;對于已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目，如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失，決策機(jī)構(gòu)、主管部門、代行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)、基金管理公司等可根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任減免。

　　(三)適用范圍。

　　原存量產(chǎn)業(yè)基金同時(shí)適用本辦法。天使基金、種子基金等由市財(cái)政局另行制定管理辦法，不適用本辦法。與國家、省、縣(市、區(qū))合作設(shè)立的專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)基金有專門管理辦法的，從其規(guī)定。

　　(四)其他。

　　本辦法自2024年1月6日起施行。原《衢州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法》(〔2022〕19號)即時(shí)廢止。