為深入推進(jìn)武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)工作，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)各類資本加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的投入，我局起草了《武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金管理暫行辦法》，現(xiàn)面向公眾征求意見，有關(guān)意見和建議請(qǐng)于2022年9月9日前反饋至我局。

　　聯(lián)系電話：85333550(傳真)

　　武漢市市場監(jiān)督管理局

　　2022年8月30日

　　武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金管理暫行辦法

　　（征求意見稿）

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步規(guī)范武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)的運(yùn)作和管理，根據(jù)《武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)實(shí)施方案(2018—2020年)》(武政辦〔2018〕154號(hào))、《武漢市加快發(fā)展股權(quán)投資工作方案》(武政辦〔2022〕49號(hào))文件精神，參照國家及湖北省、武漢市政府投資基金有關(guān)規(guī)定，制定本暫行辦法(以下簡稱辦法)。

　　第二條引導(dǎo)基金是由市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的政策性母基金，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的撬動(dòng)和杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本以股權(quán)投資方式支持企業(yè)實(shí)施高價(jià)值專利培育計(jì)劃，助力重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;幫助知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)企業(yè)拓寬融資渠道，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用價(jià)值。

　　第三條引導(dǎo)基金資金主要來源包括：中央安排用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)的專項(xiàng)資金;市財(cái)政統(tǒng)籌武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金配套資金;引導(dǎo)基金收益及其他資金等。

　　第四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作。

　　第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　第五條引導(dǎo)基金設(shè)立基金理事會(huì)，為引導(dǎo)基金最高決策機(jī)構(gòu)。理事會(huì)由市市場監(jiān)管局、市財(cái)政局、市金融局組成。其主要職責(zé)包括：

　　(一)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào);

　　(二)制定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度;

　　(三)對(duì)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo);

　　(四)核準(zhǔn)引導(dǎo)基金投資規(guī)劃、收益分配、清算及政府出資讓利等方案;

　　(五)核準(zhǔn)引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金和直投方案;

　　(六)需由理事會(huì)決策的其他工作。

　　第六條基金理事會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市市場監(jiān)管局，負(fù)責(zé)理事會(huì)的日常工作。具體職責(zé)如下：

　　(一)擬定引導(dǎo)基金發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營方針和投資政策;

　　(二)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和績效考核;

　　(三)組織召開理事會(huì)會(huì)議，審核引導(dǎo)基金投資方案、收益分配、清算及政府出資讓利等方案;

　　(四)需由辦公室承擔(dān)的其他工作。

　　第七條引導(dǎo)基金選定武漢科技投資有限公司為名義出資人，委托其代為履行政府出資人職責(zé)，對(duì)外行使引導(dǎo)基金權(quán)利，承擔(dān)引導(dǎo)基金義務(wù)和責(zé)任。

　　第八條引導(dǎo)基金選擇具有政府引導(dǎo)基金管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下資質(zhì)條件：

　　(一)獨(dú)立法人單位;

　　(二)注冊(cè)資本1億元人民幣以上;

　　(三)有5年以上引導(dǎo)基金或母基金管理經(jīng)驗(yàn)，有專職的管理團(tuán)隊(duì);

　　(四)近3年持續(xù)保持良好的經(jīng)營狀況，有一定的資金募集能力;

　　(五)具有完善的專業(yè)管理制度、健全的風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的投資決策機(jī)制;

　　(六)沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

　　第九條受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的具體運(yùn)作和管理，主要職責(zé)如下：

　　(一)按照市場化方式組建引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì);

　　(二)對(duì)擬投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，并代表引導(dǎo)基金與相關(guān)合作各方進(jìn)行談判，簽訂投資協(xié)議和其他必要協(xié)議;

　　(三)審議引導(dǎo)基金擬投資方案，報(bào)理事會(huì)審核核準(zhǔn);

　　(四)做好投資項(xiàng)目投后管理，定期向理事會(huì)辦公室報(bào)告運(yùn)作情況，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告;

　　(五)按照投資協(xié)議約定或理事會(huì)批準(zhǔn)的方案實(shí)施投資退出。

　　第三章 投資運(yùn)作

　　第十條引導(dǎo)基金主要通過與投資機(jī)構(gòu)、科研院所、創(chuàng)新載體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立子基金，子基金通過股權(quán)投資方式支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)發(fā)展。同時(shí)也可根據(jù)市人民政府招商引資和重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目實(shí)施需要，開展直接投資。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(2019)》(國家統(tǒng)計(jì)局令第25號(hào))進(jìn)行認(rèn)定。

　　第十一條引導(dǎo)基金應(yīng)按以下流程實(shí)施：

　　(一)公開征集。受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)引導(dǎo)基金年度工作計(jì)劃，向全社會(huì)公開發(fā)布年度申報(bào)指南，并對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初步審查立項(xiàng);

　　(二)盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)單位和擬設(shè)立子基金方案、擬直投項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，并形成盡職調(diào)查報(bào)告;

　　(三)投資決策。受托管理機(jī)構(gòu)組織投資決策委員會(huì)會(huì)議，對(duì)擬設(shè)立子基金、擬直投項(xiàng)目方案進(jìn)行評(píng)審決策;

　　(四)審核核準(zhǔn)。投決會(huì)審核通過的，提交引導(dǎo)基金理事會(huì)對(duì)擬投資方案進(jìn)行審議核準(zhǔn)，并形成理事會(huì)會(huì)議紀(jì)要作為最終批準(zhǔn)文件;

　　(五)對(duì)外公示。在市市場監(jiān)管局和受托管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站對(duì)核準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目情況進(jìn)行公示，公示期不少于10天;

　　(六)實(shí)施投資。公示期結(jié)束無異議的，由受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施投資。

　　第十二條符合條件的單位，向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交如下申報(bào)材料：

　　(一)子基金的組建或增資方案;

　　(二)申報(bào)單位及管理人情況;

　　(三)申報(bào)單位或管理人專職高級(jí)管理人員情況及任職證明;

　　(四)申報(bào)單位或管理人投資業(yè)績相關(guān)證明材料;

　　(五)申報(bào)單位或管理人最近兩年的審計(jì)報(bào)告;

　　(六)申報(bào)單位或管理人營業(yè)執(zhí)照及章程復(fù)印件;

　　(七)申報(bào)單位或管理人投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度;

　　(八)其他出資人出資承諾書;

　　(九)申報(bào)材料真實(shí)性申明;

　　(十)其他應(yīng)提交的資料。

　　申請(qǐng)引導(dǎo)基金直投的，申報(bào)單位應(yīng)提供《項(xiàng)目公司商業(yè)計(jì)劃書》、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、近兩年審計(jì)報(bào)告及其他應(yīng)提交的材料。

　　第十三條引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金根據(jù)投資對(duì)象發(fā)展階段，可設(shè)為天使基金及其他創(chuàng)投基金。

　　引導(dǎo)基金參與設(shè)立天使基金的，出資比例最高不超過基金規(guī)模的40%，天使基金對(duì)武漢市企業(yè)投資的總額不低于引導(dǎo)基金出資額的1.5倍，最高可不超過基金總規(guī)模的50%;天使基金投向種子期和初創(chuàng)期企業(yè)資金應(yīng)不低于基金規(guī)模的60%。種子期、初創(chuàng)期企業(yè)是指符合如下條件的非上市企業(yè)：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，年銷售額或營業(yè)額不超過5000萬元人民幣。

　　引導(dǎo)基金參與設(shè)立創(chuàng)投基金的，引導(dǎo)基金的出資比例不超過基金規(guī)模的20%，創(chuàng)投基金對(duì)武漢市企業(yè)投資的總額不低于引導(dǎo)基金出資額的1.5倍。

　　引導(dǎo)基金原則上不能成為基金單獨(dú)第一大出資人，理事會(huì)批準(zhǔn)除外。

　　第十四條子基金對(duì)武漢市企業(yè)投資認(rèn)定范圍及標(biāo)準(zhǔn)為：(一)子基金直接投資武漢市注冊(cè)企業(yè)的，或投資外地企業(yè)且注冊(cè)地即時(shí)遷入武漢市的，按實(shí)際投資金額計(jì)算;

　　(二)子基金投資的市外企業(yè)在武漢市設(shè)立有實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)的法人主體，或?qū)σ言O(shè)立法人主體增資的，以實(shí)際新增投資金額計(jì)算;

　　(三)子基金管理團(tuán)隊(duì)或基金其他合伙人為武漢市引進(jìn)落地法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的，經(jīng)招商部門認(rèn)定為招商引資項(xiàng)目的，以企業(yè)實(shí)繳資本金計(jì)算;

　　(四)為支持武漢市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到武漢市企業(yè)在市外控股子公司的，以實(shí)際投資金額計(jì)算;

　　(五)子基金管理公司在管的其他基金新增投資武漢市企業(yè)的，以實(shí)際投資金額計(jì)算。

　　第十五條引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金存續(xù)期原則上不超過7年;天使基金可以適當(dāng)延長，但不得超過10年。

　　第十六條引導(dǎo)基金每年按照不超過上年末投資余額的1.5%向受托管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)，具體比例由引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室和受托管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，在受托管理協(xié)議中予以明確。

　　第四章 投資退出

　　第十七條引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金主要通過清算、減資、份額轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購等方式退出。直投項(xiàng)目退出按照公司法和國有資產(chǎn)監(jiān)管有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十八條引導(dǎo)基金一般應(yīng)當(dāng)在子基金存續(xù)期滿后退出，退出時(shí)與其他出資人同股同權(quán)。引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)按照“先回本后分利”的原則進(jìn)行核算。

　　第十九條引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金存續(xù)期未滿，但子基金投資達(dá)到本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，引導(dǎo)基金可以提前退出。引導(dǎo)基金從天使基金退出時(shí)可以只收回原始投資額;從其他基金退出時(shí)，除收回原始投資額外，還應(yīng)按照退出時(shí)中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率或者協(xié)議約定收取收益。具體退出條款應(yīng)在合伙協(xié)議(章程)或有關(guān)協(xié)議中作出明確約定。

　　第二十條引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)參與設(shè)立的子基金承擔(dān)有限責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，先由子基金管理人以其對(duì)子基金出資承擔(dān)虧損，不足部分由其他出資人按照合伙協(xié)議(章程)的約定分擔(dān)。引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十一條引導(dǎo)基金及引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制，在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級(jí)市場股票(上市公司并購、定增、戰(zhàn)略配售除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng);

　　(四)吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　(六)發(fā)行信托或者集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　(七)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā)等固定資產(chǎn)投資;

　　(八)其他國家法律、法規(guī)規(guī)定禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十二條引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金不得投資其他子基金(為投資具體項(xiàng)目而設(shè)立的專項(xiàng)SPV除外)。

　　第二十三條引導(dǎo)基金及引導(dǎo)基金設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)由具備資質(zhì)的商業(yè)銀行托管。托管銀行對(duì)基金賬戶進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保資金按照約定合規(guī)使用，每季度結(jié)束后30日內(nèi)出具托管報(bào)告。托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)成立時(shí)間在5年以上的股份制商業(yè)銀行;

　　(二)具有中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資格;

　　(三)具有基金托管經(jīng)驗(yàn);

　　(四)具有專門服務(wù)于基金管理的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu);

　　(五)近3年無重大過失以及行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　第二十四條引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金參與設(shè)立的子基金和直投項(xiàng)目經(jīng)營情況的監(jiān)管，密切跟蹤項(xiàng)目經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十五條子基金管理人應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后30日內(nèi)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交運(yùn)營報(bào)告，于每年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)向受托管理機(jī)構(gòu)提交基金的年度運(yùn)營報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括但不限于基金主發(fā)起人變更、資本增減、核心管理人員變更、基金退出、清算、被投資項(xiàng)目重大虧損等。

　　第二十六條引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在子基金合伙協(xié)議(章程)中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，即可選擇退出子基金，其他出資人應(yīng)簽署必要文件保證引導(dǎo)基金退出：

　　(一)子基金方案經(jīng)引導(dǎo)基金理事會(huì)核準(zhǔn)之日起超過6個(gè)月未完成設(shè)立的;

　　(二)引導(dǎo)基金出資撥付子基金賬戶后超過6個(gè)月，子基金未開展投資的;

　　(三)子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　(四)子基金未按照合伙協(xié)議(章程)約定投資的;

　　(五)經(jīng)引導(dǎo)基金理事會(huì)認(rèn)定的其他不符合合伙協(xié)議(章程)約定和違反本辦法情形的。

　　引導(dǎo)基金從參與設(shè)立的子基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議(章程)約定的條件退出;合伙協(xié)議(章程)中沒有約定的，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)所持基金份額或者股權(quán)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù)。

　　第二十七條引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守，勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金及其參股子基金的管理，降低投資風(fēng)險(xiǎn);引導(dǎo)基金落實(shí)《武漢市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于鼓勵(lì)創(chuàng)新寬容失敗促進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的決定》的相關(guān)規(guī)定，在加強(qiáng)引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗。

　　第六章 考核與監(jiān)督

　　第二十八條將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。引導(dǎo)基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照市場評(píng)價(jià)優(yōu)先和公共性原則，建立科學(xué)有效的績效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估;年終聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金使用情況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)評(píng)估。

　　第二十九條審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)依法對(duì)財(cái)政性引導(dǎo)基金收支核算管理情況進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)進(jìn)行相關(guān)的延伸審計(jì)。

　　第三十條引導(dǎo)基金理事會(huì)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施不定期檢查考核與監(jiān)督，對(duì)考核不合格的受托管理機(jī)構(gòu)予以解聘，造成損失的將追究其相應(yīng)的法律責(zé)任;對(duì)托管專戶資金進(jìn)行監(jiān)控。

　　第七章 附則

　　第三十一條本辦法自2022年 月 日起施行，有效期為  2年。原《武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金操作規(guī)程》(武科2020〔33〕號(hào))自行廢止。

　　第三十二條本辦法由市市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。